股市概念(64)：《短線交易大師》的讀書筆記[7]～最高境界是保持靜止！
《短線交易大師 - 工具和策略》這本書原作者是美國的瓦萊士＆卡普拉，張丹丹譯，地震出版社，2004年5月出版。
雖然我不鼓勵作短線，但是這本書很多地方寫的很好，而且，作者對於想要做短線的人（包括當沖），有一些發自肺腑的誠實話。難能可貴。
本篇是由我本人所做的菁華摘要。畫線部分是重點。
我沒有選錄的部份，有些地方是不完整的知識、有爭議性的，甚至錯誤的。不過，之所以會那樣的原因，在本書中還算簡單，那是因為這本書是一本廣告書，兩位作者寫這本書的最終目的是要幫自己的公司拉生意，以致於有些話會比較偏袒一點點，所以我沒有收錄。所幸，他們說的大部分話確實是很有價值！很棒的！所以我幫這本書做了重點摘要，希望大家會喜歡。
本篇所講的心理觀念，很多都跟佛法中的修行觀念一樣，有心人要多注意！
～王力群.2008-6-23,Taipei 禮拜一 pm.9:20
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《短線交易大師》的讀書筆記[7]
◎為了短線交易成功，你必須成為超人！
在幾次獲利豐厚的交易之後，交易者有一種自然的傾向會變得自滿，被一個有利的市場環境弄得昏昏欲睡。作為一個每天都要在市場中戰鬥的人，我們已經知道，舒適是交易者的主要敵人。
正確的交易是：一個人所能從事的最不自然的活動。
如果某些事情讓人心理上感到愉悅，大多數時候都是錯的。另一方面，如果某個策略或方法心理上或情緒上很難承受，那麼它正確的機率就很大。
自滿的感覺，通常是一個表明你可能做錯了什麼事的信號。
正確的事總不是容易做的事，錯誤的事總是伴隨著一種誘人的輕鬆感激。
以上這種看似矛盾的感覺使得交易的藝術很難掌握。不幸的是，這是作為一個有人類情感的人的一個重大缺點！
對於一個持久的交易者來說，這種情況，這種在正確和舒適之間的鬥爭不會永遠存在下去。通過警覺和持續的努力，面對錯誤和舒適的時候堅持做正確的事情，交易者會發現他們自己逐漸成為超人。
無數的痛苦和高興，成功和失敗的經驗將會使他們的內部系統感覺相反的東西。通過經驗，將會建立新的神經路線，繼而建立新的思想過程，新的反應和新的感覺。
在有了可觀的進步之後，正確的東西也一開始感覺正確了。一旦轉變發生，錯誤的行為甚至是錯誤的想法會給中樞神經系統帶來一種痛苦和不適的感覺，就像一個自動的內部報警系統一樣。
換句話說，交易者通過不斷的進步之後開始改變他們整個的心理和情感反應的網路。雖然很慢，他們還是逐漸從聽到鈴聲就流口水的巴洛夫模型轉變為發現舒適的事也是正確的事的有意識思考的人。
簡言之，到達一定層次的交易者逆轉了自然的過程，幾乎成為一個超人。
●王力群解說：以上所說，就是佛法中的修行的觀念。＂自然＂在此的意思是：人類輪迴中每一世所攜帶的壞習氣。看起來酐像是天生自然，其實是上輩子帶過來的壞習氣。●
精神病學家告訴我們：自從有了人類以來，人類就發現正確的行為過程是一個最困難的行為過程，而錯誤的行為過程則是容易的行為過程。這是因為我們已經習慣於追求快樂，避免痛苦。
事實是：痛苦經常伴隨著正確的東西，但是是短暫的；而錯誤的行為過程通常會產生暫時的舒適，這舒服也是短暫的！
設想一下下面的情景來證實：一個因為錯誤地買入股票而導致巨大損失的交易者經常會被這個問題困擾：“我應該賣掉、持有還是繼續買入呢？”──其實交易者知道繼續買入不是正確的答案，因為這就好比要把火熄滅的時候卻加入了更多的燃抖。交易者也知道持有也不是正確的答案，因為這是在玩危險的希望遊戲，而希望在正確的交易裏沒有任何地位。這就給交易者留下了一個唯一的選擇，就是賣出。理智上，交易者完全意識到賣出是唯一的明智選擇，理由是交易從一開始就錯了，想要用砍倉以外的其他方法來糾正這個錯誤都只會加重損失。但是儘管理智告訴交易者要這樣做，他或她的心理上卻總在與賣出的念頭對抗。為什麼？因為一旦賣出之後就會使得損失看起來更真實，它將在整個情緒和心理系統中發出一個尖銳的失敗的信號，在這個過程中產生的心理和生理上的痛苦。因此，交易者情願選擇暫時的舒適。拖延、坐等、不採取任何行動。這種拖延為交易者提供了暫時的輕鬆。
（續上一段）儘管事實上持有並不是正確的行為，這樣做可以帶來一種希望，希望又會轉化為一種舒適的感覺。做正確的事與做容易的事的鬥爭失敗了。
我們經常可以通過判斷我們對於知道的每一個正確的行動如何感覺來判斷我們的進步。當正確的事情開始感覺正確的時候，錯誤的事情帶來痛苦和不適的時候，我們知道我們正在進行從人到超人的重大轉變。
◎機會存在於大多數人害怕去的地方
你注意到最困難的交易通常是那些大膽向前的交易嗎？為什麼呢？為什麼不願意行動經常會使我們錯過贏利？我首先想到的是機會通常存在於大多數人不敢踏上的地方。
我們必須面對無法否認的事實：我們所做的每一個決定都不可能是“確定的”。為什麼？就是因為將來不可能被知道，它永遠都不可能被瞭解。我們可以誠實地去做的就是基於仔細評估的機率建立一套完善的交易策略。
對確定性的需求或願望，是每一個有抱負的交易者必須學會克服的一種人類的自然本性。
確定性是一個神話。它不存在於現實生活中，也不存在於市場中。它是一個幽靈，一個被太多的市場參與者所追逐的夢。
作為交易者，我們必須是經營未來的人。我們永遠無法逃避我們必須面對不確定性這一事實。
交易者永遠無法確定剛進行的交易會獲利。交易者可以正確估算幾率。甚至設計出一種明智的策略來利用這些機率。但是每一筆交易都擁有使人失望的能力。每一次的嘗試都帶有潛在的失敗的可能性。有抱負的交易者必須學會處理這些，學會在他或她知道之前行動。
◎天空沒有一絲雲彩時要小心
現在天空沒有一絲雲彩？哇嗚，小心！我們很久之前就知道這是沒有任何麻煩的徵兆，每一件事都是光明的、令人愉快的、看上去沒有問題的時候，就是需要提高一個人的警惕性的時候。
當最近一個階段賺錢太容易，當華爾街的“普通”人都在想他或她是奇才的時候，也就是精明的交易者開始不安的時候。
市場很少會回報“普通”人很長時間。當平庸先生或女士感到他們已經打開了局而，遊戲就開始改變了。通過在這樣的關鍵時刻保持一種相反的想法，我們就可以確保我們永遠不與這些人為伍。我們必須保護我們自己與人群的心理狀態不同，很多將要成為成功的交易者的人就是沒有做到這一點而毀滅的。
記住：我們不能預測未來，但是我們能為概率做準備。一種為可能的危險做準備的方式就是：當一切看起來太好的時候趕緊逃跑！
有人說：市場在爬一堵憂鬱的牆。把這堵憂鬱的牆搬走，市場也就失去了爬的願望。
精明的交易者知道：應該擔心的時候就是「視線內沒有可以擔心的東西」的時候。彷彿市場不喜歡平靜的時候。
記住：我們所參與的整個金融體系不是要去回報大多數人的。因此當大多數人滿意，天空沒有一絲雲彩的時候，你最好的操作就是逃跑，因為歷史告訴我們暴風雪之前是平靜的。
◎成功交易者的真正標準
泰克斯·考伯，惟一的一個輸掉了所有的15輪冠軍賽的拳擊手曾經說過的一句話立刻抓住了我的注意力。他說：“任何一個人都可以成為登山的英雄，衡量一個人的真正的標準是當每一件事都與他作對的時候，他仍有勇氣向前。”
◎當不行動就是最好的行動的時候
當說到20世紀60年代反戰抗議中，思想和行動有同樣的重要性的時候，丹尼爾·貝瑞根（Daniel Berrigan）經常說的就是：“不要做什麼，站在那兒。”──儘管很短、很簡潔，這句話充滿了智慧。
很明顯，我們作為人，是行動的動物，至少我們努力要這樣。在我們的社會，那些努力、獲得、完成和行動的人被奉為榜樣。那些“做的人”、行動的人在歷史上總是被善意地對待。儘管行動有很大的重要性，我們必須永遠不要忘記平衡的需要。
如果行動是重要的，那麼為了達到平衡，在某些時候不行動也同樣重要。事實上，我發現我行動的時候的質量經常取決於我之前不行動的時候所儲藏的能量。
現在許多活躍的交易者，包括一些普利斯坦內部交易計畫中的交易者，如果不去交易就感到痛苦和無聊。當市場安靜下來，低風險的機會很少的時候，這些總是感覺需要做點什麼的交易者開始強行交易，就好像他們能夠強迫市場勉強做出有利的環境一樣。
這些交易者沒有意識到有些時候最好的行動就是不行動。他們沒有領悟到這一事實：靜止有時會帶來非常必要的平靜和清楚。
市場進入平靜時期之後，為我們提供了一個重新組織和重新發現我們自己的機會。它們幫助我們重獲平靜，或者說，給輪子上油，以便我們為下一階段的快速行動做準備。我已經學會尊重“靜止”的需求。我已經學會了怎樣用下行動作為準備最終的行動的一種方式。
拉爾夫·沃爾多·愛默生(Ralph Waldo Emerson）說過：“做事吧，你就會有力量。”這當然是對的。但是他沒有告訴我們偶爾的靜止將會幫助我們保存這種力量。請做一個活躍的交易者吧。但是要知道，有時靜止會有所幫助。
靜止，有些時候將成為我們所能採取的最有收穫的行為。
有時，在行動的靜止階段我們發現我們的平衡。當我們放下所有的行動成為一個沒有偏見的旁觀者的時候。頭腦的清晰經常會回到我們身邊。我們作為交易者需要明白我們對這種階段的需求參與鬥爭固然重要，但是我們也需要不鬥爭的時候。
哪怕僅僅是為了休息一下，恢復一下我們的感覺。每一次我們後退一步，離開市場來觀察的時候，我們回來的時候會更強大。下一次市場不合作的時候，或者空氣中有某種東西不對的時候，靜靜地呆一會吧。體會一下“不行動”會使你對下一次行動應該怎樣做有更好的感覺。
◎保持靜止：所有行為中的最高境界！
十幾年來的短線交易經驗已經教會我有時候“不行動”是最好的行動，坐著比站著更合適，看遠勝於做。
在西方的文化裏，過分強調那些永遠在行動的個人，那些做的人，完全忽略了一點，即不行動有時可以代表更明智的行動。
行動是必要的，它是那麼重要，以至於我們不行動永遠不可能完成任何事或在交易中賺到一點錢。但是我們已經發現：很多交易者感到他們需要永遠處在行動中，總是交易或者總是準備交易──這種想法是錯誤的。
經常付諸行動對那些正在成長階段的人來說是毀滅性的。有些時候所有行為中的最高境界就是保持靜止。
除了觀察事情如何發展之外不做任何事情。我們沒有控制市場行為的力量！
在任何一天我們都不能控制機率的哪一方會出現。我們必須面對這樣的現實：就是有些時候所有的系統都運轉，事實上我們看到的所有的事情都在喊著機會；還會有另外一些時候，這些時候市場是那麼不合作，低風險的機會很少，陷阱和與市場相關的地雷卻處處可見。當我們面對後一種情況的時候，不行動不僅是最好的行動，還經常是唯一的我們能採取的省錢的方法。
◎關於靜止的藝術的一個教訓
這是雄心先生作為普利斯坦內部交易者的第一天：他很興奮，這可以理解。不幸的是，市場卻不是很歡迎他，事實上它很生氣，標準普爾期貨合約在開盤鈴聲響起之前就跌了超過10個點，空氣中充斥著圍繞一個關鍵的政治家是否退位的猜測。但是這一切似乎都沒有影響雄心先生。開盤鈴聲響的時候，他很快用他的嶄新的50000美元的帳戶在幾筆快速的交易中試了試運氣。這被證明是一個很大的錯誤。他對市場開盤前的資訊的忽視使他在30分鐘內就損失了850美元。哇嗚！深深地吸了一口氣之後，他才明白他又回到他原來的交易方式中了，因此決定平靜下來。他終於開始運用我們在他兩個禮拜的培訓課程中所教給他的一些發現機會的技術。但是在大約兩個小時後，他發現很少有交易符合我們在這種技術中所設置的標準。這就使他必須“不行動”，而這一點卻使他感到不安。這個傢伙已經習慣了行動。很明顯“靜靜坐著”不是他的習慣作風，我幾乎可以看到他的臉上寫滿了失望。如果他在原來的經紀公司的話，他一定已經完成了至少十到二十筆交易了。現在已經是東部時間接近中午十二點了，他幾乎都快睡著了。必須改變一下，即使很少的低風險的機會符合預定的交易標準，他也決定要做點什麼了。幾分鐘之內，他就做了幾筆如果遵守我們的計畫就不會做的交易。一點不奇怪，這些交易都是虧錢的。仍然感到坐立不安，他又在幾筆交易中試了試手氣。正如你所猜到的那樣，仍然是虧錢。我們在旁邊看到這一切一再發生（有時你必須讓交易者自己面對錯誤才能讓他們覺得你的藥方管用)。在交易的最後一個小時，雄心先生臉上的失望已經被憤怒所取代了。一小時之後交易結束，雄心先生一共賠了2950美元。
雄心先生那天做了他想做的事：行動，但是卻是以正確的交易為代價的。他一定會告訴你，他想要獲利，但是現實中他真正的願望卻是刺激。這個交易者沒有意識到的是，堅持我們的標準的不行動就是能夠把他從他自己和市場的陷阱中拯救出來的力量。
雄心也沒有看到他所採取的“不行動”的立場不是因為膽小，而只是應用了市場不能達到的很高標準和條件的正確的交易技術。
雄心先生不知道這是一種明智的“不行動”的方式。是一個能省錢的不行動。
“嗨，不要教我如何思考，教我如何交易！”──這是我們每次講到要思考，而不要一成不變的，沒有思想的行動這個話題時類似的反應。這些急著要方法的人沒有意識到正確的思考就是正確的交易，這種註定要失敗的人我們見得太多了。
交易者認為他們可以到我們在紐約的白原（地名：white plain)來，接受一堂詳細的日交易的講座，然後出去就立即可以賺錢、賺錢，直到他們獲得足夠的財富可以在法國南部消磨他們的日子，在下午喝暖暖的卡布其諾，在涼爽的黃昏打開貴重的葡萄酒。嚇！也許看起來令人失望，知道做什麼－－我們的講座的核心，不能保證你就會這麼做。這是冷酷的現實，這就是為什麼交易中“思考”這麼重要。
獲得有效的賺錢戰術並不是最難的部分。遵守它、實踐它才是最困難的。
有多少次你持有一支下跌的股票早已超過你知道應該賣出的點位？有多少次你知道不應該買進一支股票，但還是買了？在多數情況下問題就在於你能否做你知道是正確的事，而不是不知道什麼是正確的。
這種會給你回報的我們稱之為交易的遊戲，在很大的程度上是精神上的。85％是心理上的。
一旦你擁有了所有的交易工具和技術，剩下的就是你思維過程的質量決定你成功或是滅亡。我們一般會因如缺乏知識而失敗，在多數情況下，我們失敗是因為我們沒有聽從我們所學會的正確知識！
●王力群解說：以上所說的，是在「已經拿到正確知識」之後所應該注意的事。但是，「拿到正確知識」其實是一件機率極低的事情。當然，作者不會這麼認為，我們班上的同學也不會這麼認為，因為同學們都已經拿到了，但是對於講座跟班級之外的朋友們而言，確實是不太可能拿到完整的知識。注意：你也許能看到一些「正確的知識」，但卻不是完整的。缺乏配套措施的正確知識，遲早會消失它的魔力。●
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